Глава VI. Спрос, предложение и рыночная цена

Рыночные цены

Рассмотрение рыночных цен, изучаемых в рамках буржуазной политической экономии, часто вызывает трудности, связанные с согласованием теории "спроса и предложения" с теорией стоимости. Как мы уже видели, с появлением единой нормы прибыли во всех секторах товар обменивается не по его стоимости, а по цене производства, т. е. себестоимости плюс средняя прибыль. Однако полная стоимость (сумма товарных цен в денежном выражении) равна полной цене производства (себестоимость плюс средняя прибыль). Поэтому закон стоимости, хотя и видоизмененный, все еще сохраняет свои регулирующие функции.

Но товар продается по цене производства только в тех случаях, когда предложение и спрос уравновешены. Если такого равновесия нет, его фактическая рыночная цена будет отличаться от его цены производства.

Спрос и предложение

Что подразумевается под "спросом" и "предложением"? Прежде всего под предложением понимается полное количество товара, произведенного в текущий период, плюс часть, переходящая из предыдущего периода, и минус часть, которая остается для потребления внутри предприятия (если это вообще требуется) в следующий период. Чтобы избежать несущественных деталей, мы будем рассматривать только количество товара, поступающее на рынок в каждый период, исключая незавершенное производство.

Под спросом мы понимаем не субъективное желание или потребность, а покупательную способность; другими словами, то, что Адам Смит и классики называли "действительный спрос".

Если поставляемое количество какого-то товара равно платежеспособному спросу, товар будет продаваться по цене производства. Если этого равновесия нет, рыночная цена будет отличаться от цены производства. В условиях конкуренции продавцы и покупатели противостоят друг другу как общественные силы. Находящиеся в более благоприятном положении обычно объединяют свои усилия, другие отрасли остаются изолированными и разобщенными. Например, если спрос на определенный товар превысит предложение, покупатели будут безжалостно соперничать друг с другом, набавляя рыночную цену, тогда как продавцы будут объединяться, пытаясь удержать рыночную цену как можно выше.

Если предложение превысит спрос, торговцы окажутся в худшем положении, некоторые снизят цены на свои товары, остальные с неохотой вынуждены будут последовать за ними, тогда как покупатели будут коллективно стремиться удержать рыночную цену как можно более низкой.

В целом если спрос превышает предложение, то в результате конкуренции рыночная цена поднимается выше цены производства, а если предложение превышает спрос, рыночная цена падает ниже цены производства. Кроме того, когда рыночная цена некоторого товара становится выше цены производства, норма прибыли в отрасли, производящей его, будет превышать среднюю норму. Произойдет перелив капитала в эту отрасль из других, и выпуск продукции данной отрасли возрастет.

С другой стороны, если предложение некоторого товара превысит спрос, его рыночная цена станет меньше цены производства, норма прибыли в этой отрасли упадет ниже средней, и капитал будет перемещаться из нее в другие отрасли. Как только излишек предложения исчезнет, рыночная цена поднимется до уровня цены производства. Адам Смит метко замечает: "Естественная цена как бы представляет собой центральную цену, к которой постоянно тяготеют цены всех товаров. Различные случайные обстоятельства могут иногда держать их на значительно более высоком уровне и иногда несколько понижать их по сравнению с нею. Но каковы бы ни были препятствия, которые отклоняют цены от этого устойчивого центра, они постоянно тяготеют к нему"^*.

^* (А. Смит. Исследование о природе и причинах богатства народов. М., Соцэкгиз, 1962, с. 58.)

Спрос, предложение и буржуазная политическая экономия

Теория спроса и предложения, как упоминалось выше, обязана своим происхождением не Адаму Смиту, а его предшественникам: Р. Кантильону, А. Тюрго и др. Кантильон пишет: "Ясно, что количество продукта или товара, предназначенного для продажи, по отношению к спросу или числу покупателей является основой, на которой фиксируются или всегда предполагаются зафиксированными фактические рыночные цены; и в общем эти цены незначительно отличаются от подлинной стоимости"^*. Тюрго замечает: "Промежуточная цена между различными спросами и различными предложениями становится рыночной ценой, к которой приспосабливаются все покупатели и торговцы при обменах"^**.

^* (R. Сantilliоn. Essai sur la nature du Commerce.)

^** (A. R. J. Turgоt. Reflexions sur la Formation et la Distribution des Richesses.)

Кроме того, у Рикардо находим следующее высказывание: "Но если мы принимаем труд за основу стоимости товаров, а сравнительное количество труда, необходимого для их производства, - за регулятор, определяющий соответственные количества товаров, которые должны обмениваться друг на друга, то из этого еще не следует, что мы отрицаем случайные и временные отклонения действительной или рыночной цены товаров от этой их первичной и естественной цены"^*.

^* (Д. Рикардо. Начала политической экономии и налогового обложения, т. I, 2-е изд. М., Госполитиздат, 1955, с. 81.)

Хотя Смит и Рикардо прекрасно сознавали центральную роль спроса и предложения, они усматривали более существенный принцип, определяющий "естественную цену", по отношению к которой рыночные цены постоянно меняются, в труде, воплощенном в товарах. Тем не менее они не могли определить, как сильно рыночная цена отклоняется от естественной цены, когда спрос и предложение не уравновешены, и поэтому как сильно норма прибыли отличается от средней нормы и какое количество капитала вследствие этого будет перемещаться между подразделениями.

Это неполное теоретическое объяснение явилось одной из причин поисков других объяснений явлений рынка^*.

^* (Конечно, вопрос полностью был пронизан идеологией. Укажем в качестве примера прекрасный очерк "Упадок экономики Рикардо в Англии" в кн.: R. Меak. Economics and Ideology. Chapman and Hall, London, 1967.)

В 1870-х годах получило известность совершенно новое направление - теория предельной полезности. В этой теории акцент делался на спрос и субъективное желание приобрести товар, от которых, как полагали, зависит его стоимость. Например, один из сторонников этой теории Джевонс замечает: "Длительные размышления и исследования привели меня к сравнительно неожиданному заключению, что цена полностью зависит от полезности. Согласно же распространенному мнению, скорее труд, чем полезность, является источником стоимости; некоторые даже прямо утверждают, что труд - причина стоимости. Я, наоборот, показываю, что мы должны только внимательно проследить естественные законы изменения полезности, которые зависят от количества товара, находящегося в нашей собственности, для того чтобы получить приемлемую теорию обмена, необходимыми следствиями которой являются законы спроса и предложения"^*. Независимо от Джевонса предельная теория полезности разрабатывалась также Карлом Менгером, Бем-Баверком и Фридрихом фон Визером - представителями австрийской школы, а также Леоном Вальрасом, представляющим лозаннскую школу. Однако эта теория страдала существенным пороком. Как полагал сам Джевонс, полезность, желание и чувство являются субъективными, психологическими и неизмеримыми^**. Используя нашу терминологию, мы могли бы сказать, что потребительная стоимость, или полезность предмета, тесно связана с его физическими свойствами размера, формы, структуры, цвета и т. д. и что сравнивать полезность яблока с телевизором или парой обуви поистине метафизично. Тем не менее экономисты развили эту ошибочную идею с некоторыми отклонениями в теорию "разоблаченного предпочтения" и т. д. в детально разработанную "теорию выбора". (См., например, работы Ф. Эджуорта^***, И. Фишера^****, В. Парето^*****, Р. Алдена^******.)

^* (W. S. Gevons. The Theory of Political Economy, 4 ed., 1911.)

^** ("Я не решаюсь утверждать, что человек когда-либо будет иметь средства для непосредственного измерения чувств человеческого сердца. Трудно даже представить себе единицу удовольствия или боли", - заявляет Джевонс.)

^*** (См.: F. Y. Edge worth. Mathematical Psychics, 1881, reprint 1932, p. 21.)

^**** (См.: I. Fisher. Mathematical Investigation in the Theory of Value and Prices.)

^***** (См.: V. Pareto. Manuale di Economia Politica, 1906.)

^****** (См.: R. G. R. Allen. Mathematical Analysis for Economists, 1938, pp. 124-127, 156.)

С другой стороны, существует школа, до некоторой степени связанная с английской классической политэкономией, в которой теория цены, являющаяся довольно вульгарным вариантом теории стоимости, комбинируется с теорией полезности. С этой теорией главным образом связано имя Альфреда Маршалла. "Мы могли бы с таким же основанием спорить о том, какое из лезвий ножниц - верхнее или нижнее - действительно режет лист бумаги, как и о том, полезностью ли или издержками производства определяется стоимость. Правда, когда одно лезвие неподвижно и резание осуществляется движением другого, мы можем беззаботно заявить, что режет второе, однако это утверждение не является строго правильным и может быть приемлемым только в качестве популяризации, а не строго научного тезиса.

Точно так же, когда необходимо продать уже изготовленную вещь, цена, которую люди согласны уплатить за нее, будет определяться их желанием приобрести эту вещь и суммой, которую они могут позволить себе за нее уплатить. Их желание иметь вещь отчасти зависит от возможности купить другую, подобную этой, по такой же низкой цене; это зависит от причин, определяющих предложение вещи, что в свою очередь зависит от издержек производства"^*.

^* (A. Marshall. Principles of Economics, Eighth ed., p. 348.)

Принимая во внимание тот факт, что "предельная полезность" товара уменьшается при возрастании его количества, Маршалл получил убывающую кривую спроса в системе координат, где по вертикальной оси откладывается цена, по горизонтальной - количество, и, поскольку предельные оценки товара возрастают по мере увеличения его выпуска, он нанес на тот же график возрастающую кривую предложения и получил их точку пересечения как показатель равновесия количества и цены. Таким образом он пытался примирить неясную "теорию издержек производства" с концепцией полезности. "Формулируя общее правило, можно сказать: чем короче период, который мы рассматриваем, тем внимательнее мы должны относиться к влиянию спроса на стоимость, и чем длиннее период, тем более важным будет влияние на стоимость издержек производства"^*. Кроме того, его теория спроса, основанная на полезности, не была связана с фактором платежеспособного спроса, поскольку это привело бы к необходимости создать адекватную теорию распределения дохода между классами, которой Маршалл не располагал.

^* (A. Marshall. Principles of Economics, Eighth ed., p. 349.)

Точка зрения Маркса на спрос и предложение

В условиях анархии капиталистического производства установление равновесия между спросом и предложением в какой-то момент времени является чистой случайностью. Тем не менее Маркс в большей части "Капитала" основывал свой анализ на предположении, что спрос и предложение действительно находятся в равновесии.

Почему сделано такое допущение? Маркс отвечает следующим образом: "Это делается для того, чтобы рассматривать явления в их закономерном, соответствующем их понятию виде, т. е. рассматривать их независимо от той их внешней видимости, которая порождается колебаниями спроса и предложения; с другой стороны - для того, чтобы найти действительную тенденцию их движения, известным образом зафиксировать ее"^*. Неуравновешенность спроса и предложения вызывает случайные явления, от которых следует абстрагироваться, чтобы обнаружить главное направление всего движения. "Если предложение и спрос покрываются, то они перестают действовать, и именно поэтому товары продаются по их рыночной стоимости. Если две силы, равные по величине, действуют в противоположных направлениях, то они взаимно уничтожаются, вовсе не действуют вовне, и явления, происходящие при этом условии, должны быть объяснены как-нибудь иначе, а не действием этих двух сил"^**. Задача заключается в обнаружении первопричины движения рыночных цен, и этому служит теория стоимости. Подробно рассмотрев категории спроса и предложения в десятой главе третьего тома "Капитала", Маркс приходит к выводу о том, что анализ механизма спроса и предложения не позволяет дать глубокого объяснения явлениям рынка.

^* (К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 25, ч. I, с. 191.)

^** (К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 25, ч. I, с. 207.)

Неравенство спроса и предложения является только относительным, избыток спроса в одной сфере соответствует его дефициту в другой. Таким образом, в целом для общества они компенсируют друг друга. Поэтому, хотя стоимости или цены производства отдельных товаров могут отличаться от рыночных цен, сумма стоимостей или сумма цен производства общественного продукта равна сумме их рыночных цен.

Конечно, избыток и дефицит спроса или предложения всегда существуют, но если рассматривать продолжительные периоды времени, то средние рыночные цены, отражающие колебания спроса или предложения, будут равны ценам производства. Как объясняет Маркс в пятидесятой главе третьего тома "Капитала": "Рыночные цены поднимаются выше и падают ниже этой регулирующей цены производства, но такие колебания взаимно уничтожаются. Если рассмотреть данные о ценах за продолжительный период, устранив те случаи, когда вследствие изменения производительной силы труда изменяется действительная стоимость товаров, а также те случаи, когда процесс производства нарушается какими-либо естественными или общественными бедствиями, то мы будем поражены прежде всего относительно узкими пределами отклонений и затем регулярностью, с которой такие отклонения уравновешиваются. Мы найдем здесь то господство регулирующих средних, которое Кетле указал для общественных явлений"^*.

^* (К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 25, ч. II, с. 431.)

В трудах Маркса встречается очень много дополнительных замечаний, касающихся спроса и предложения. Например, в работе "Наемный труд и капитал" Маркс говорит: "Рассматривая вопрос с другой точки зрения, мы могли бы показать, что не только предложение, но и спрос определяется издержками производства"^*.

^* (К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 6. с. 438.)

В десятой главе третьего тома "Капитала" Маркс утверждает: "Отметим здесь совсем мимоходом, что "общественная потребность", т. е. то, что регулирует принцип спроса, обуславливается в основном отношением различных классов друг к другу и их относительным экономическим положением, а следовательно, в частности, во-первых, отношением всей прибавочной стоимости к заработной плате и, во-вторых, соотношением различных частей, на которые распадается прибавочная стоимость (прибыль, процент, земельная рента, налоги и т. п.); таким образом, также и здесь снова обнаруживается, что отношение спроса и предложения абсолютно ничего не в состоянии объяснить, пока не раскрыт базис, на котором покоится это отношение"^*. Таким образом, мы видим, что "спрос и предложение" ничуть не противоречат закону стоимости и могут быть объяснены на основании этого закона. Жаль, что и по сей день вульгарная буржуазная политэкономия не продвигается далее понятий спроса и предложения.

^* (К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 25, ч. I, с. 198.)

Область существования и границы проблемы

Рассматривая производство общественного капитала с преобладающей средней нормой прибыли, мы предполагали, что капитал уже распределен между подразделениями в соотношениях, необходимых для преобладания единой нормы. Поэтому мы обошли вопрос о том, как отдельные нормы прибыли приводятся к единому уровню. "Действительно трудным вопросом является здесь следующий - каким образом происходит это выравнивание прибылей в общую норму прибыли, раз оно, очевидно, есть результат и не может быть исходным моментом"^*. Не менее важно понять, каким образом однажды уравновешенные нормы могут стать вновь сильно отличающимися друг от друга.

^* (К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 25, ч. I, с. 191.)

Перейдем к рассмотрению процесса воспроизводства, который осуществляется на основе рыночных цен, отклоняющихся от цен производства и образовавшихся в результате нарушения баланса между спросом и предложением. Попытаемся выяснить при этом, каким образом выравниваются нормы прибыли в отдельных подразделениях.

В какой степени правомерно объединять рассмотрение спроса, предложения и рыночных цен в рамках схемы воспроизводства? Спрос и предложение косвенным образом отображаются в схемах, хотя и в абстрактной форме. Предложение определяется объемом продукта каждого подразделения, а спрос - это возобновленный и увеличенный постоянный и переменный капитал, а также прибавочная стоимость, использованная для индивидуального потребления. Для полного рассмотрения спроса и предложения необходимо оперировать показателями всего национального богатства и рассматривать запасы денег, функционирование торгового капитала и капитала, приносящего проценты, а также финансовую и валютную политику государства. Однако наша схема воспроизводства является слишком абстрактной, чтобы учитывать подобные моменты, и это, естественно, ограничивает область анализа и степень его детализации. Однако эта схема является важной отправной точкой для общего исследования закона спроса и предложения.

Схема воспроизводства и рыночные цены

В предыдущей главе мы видели, что при условии существования единой нормы прибыли схема простого воспроизводства распадается на две: одна из них базируется на стоимости, другая - на ценах производства. В обеих схемах общественный капитал и прибыль распределялись так, что система находилась в равновесии и воспроизводство могло протекать плавно. В действительности это распределение происходит в условиях ожесточенной конкуренции отдельных капиталистов.

Рассмотрим схему воспроизводства для произвольного момента времени:

где  

- соответственно постоянный капитал, переменный капитал, прибавочная стоимость и объем продукции каждого подразделения. Их суммы С, V, М и W остаются неизменными. Для иллюстрации будем использовать следующую числовую модель:

Органическое строение капитала в каждом из трех подразделений, как и ранее, равно соответственно 5:1, 3:1 и 1:1, норма прибавочной стоимости - 100%. Средняя норма прибыли составляет 2000m/6000с + 2000υ = 25%. Эта модель, однако, отличается от модели 9 тем, что капитал, вложенный в I подразделение, здесь больше на величину 250 Δс + 50 Δυ = 300, прибавочная стоимость больше на 500 Δm и стоимость продукции - на 350 Δw. Во II подразделении капиталовложения меньше на 300 Δс + 100 Δυ = 400 и как следствие этого прибавочная стоимость меньше на 100 Δυ, а стоимость продукции - на 500 Δw. И наконец, в III подразделении капиталовложения больше на сумму 50 Δс + 50 Δυ = 100, дающую 50 Δm дополнительной прибавочной стоимости и увеличение выпуска продукции на 150 Δw. Теперь предположим, что капиталисты пытаются продать свои товары по цене производства, т. е. по себестоимости плюс 25%-ная прибыль с учетом накладных расходов. Тогда мы будем иметь

В этом случае спрос и предложение для любого подразделения не находятся в равновесии, и капиталисты не смогут продать свои товары по цене производства. В частности, капиталисты I подразделения не могут продать свой товар по цене 6375y, так как спрос составляет только 6000с, следовательно, они будут вынуждены продавать его по рыночной цене 6000с, т. е. по цене более низкой, чем цена производства. Аналогично капиталисты III подразделения будут вынуждены продавать свои товары по цене 2000m, т. е. ниже цены производства, равной 2125y. С другой стороны, капиталисты II под разделения сталкиваются со спросом в 2000υ при цене производства 1500y; следовательно, они будут продавать свои товары по цене 2000. Обозначая рыночные цены как Х₁, Х₂, Х₃ и действительную прибыль от продажи, равную разности между рыночными ценами и себестоимостями, как H₁, Н₂ и Н₃, представим схему воспроизводства на основе рыночных цен:

Примером может служить следующая схема:

Равновесие спроса и предложения в каждом подразделении требует выполнения следующих условий: С = Х₁, V = Х₂, М = Х₃, но при существовании рыночных цен такое равновесие является, конечно, неустойчивым.

Норма прибыли от реализации

В условиях существования рыночных цен норма прибыли соответственно дифференцируется по подразделениям. Обозначая индивидуальные нормы прибыли через ρ_i, мы можем рассчитать их по модели 19:

Этот пример показывает, что норма прибыли обычно низка в подразделении с излишними капиталовложениями и высока в подразделении, где их недостаточно. Разность прибыли от реализации H_i и средней прибыли P_i составляет "сверхприбыль" (или "дефицит прибыли"), которую можно вычислить, используя данные моделей 19 и 18:

В этом случае во II подразделении имеет место "случайная монополия"^*, приносящая 500 единиц дополнительной прибыли. Эта сверхприбыль образуется за счет поглощения части прибыли I и III подразделений.

^* ("Под случайной монополией мы понимаем монополию, возникающую для покупателя или продавца из случайного соотношения спроса и предложения". - К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 25, ч. I, с. 194-195.)

Общая сумма сверхприбыли и дефицита прибыли равна нулю. Это значит, что общие суммы как прибыли от реализации, так и средней прибыли равны общей массе прибавочной стоимости и что обе суммы - рыночных цен и цен производства - равны сумме стоимостей товаров. Таким образом, мы снова имеем дело с законом стоимости, регулирующим рыночные цены и прибыль.

Перемещения капитала

Излишек или дефицит прибыли, возникающий в результате существования случайных монополий, служат причиной перемещения капитала. В нашем примере капитал будет двигаться из I и III подразделений, где норма прибыли упала в результате избытка капитала во II подразделении, в котором норма прибыли поднялась из-за его нехватки.

Если бы каким-то случайным образом избытки капитала I подразделения, 300 = 250 Δc + 50 Δυ, и III подразделения, 100 = 50 Δс + 50 Δυ, оказались переброшенными во II подразделение, для того чтобы компенсировать дефицит 400 = 300 Δс + 100 Δυ, то спрос и предложение в каждом подразделении сбалансировались бы и процесс воспроизводства осуществлялся бы беспрепятственно.

Конечно, крайне маловероятно, чтобы движение капитала точно соответствовало этим соотношениям. Предположим, что во II подразделение капиталисты I подразделения инвестируют 600 = 500 Δc + 100 Δυ, a не 300 и капиталисты III подразделения инвестируют 200 = 100 Δс + 100 Δυ, а не 100. При таком размещении капитала, норме прибавочной стоимости 100% и средней норме прибыли 25% схемы воспроизводства, построенные соответственно в стоимостях и в ценах производства, будут выглядеть следующим образом:

Из рассмотрения сумм по строкам и столбцам следует, что спрос и предложение во всех подразделениях все еще не находятся в равновесии. Капиталисты I подразделения будут продавать свои товары по рыночной цене 6000, которая выше их цены производства, равной 5625y; во II подразделении рыночная цена составит 2000 при цене производства 250y; наконец, в III подразделении рыночная цена и цена производства составят соответственно 2000 и 1875y.

Следовательно, система рыночных цен, соответствующая такому дисбалансу в размещении капитала, будет иметь такой вид:

Соответствующая норма прибыли от реализации в каждом подразделении составляет:

Разность между прибылью от реализации и средней прибылью в каждом подразделении составляет:

Таким образом, в I и III подразделениях существует "случайная монополия", и масса сверхприбыли там равна дефициту прибыли во II подразделении. Это обстоятельство послужит толчком к началу обратного движения капитала из II подразделения в I и III подразделения. Таким образом непрерывно происходят приливы и отливы капитала с повышением или падением нормы прибыли^*.

^* ("Как небесные тела, однажды начавшие определенное движение, постоянно повторяют его, совершенно так же и общественное производство, раз оно вовлечено в движение попеременного расширения и сокращения, постоянно повторяет это движение. Следствия, в свою очередь, становятся причинами, и сменяющиеся фазы всего процесса, который постоянно воспроизводит свои собственные условия, принимают форму периодичности". - К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 23, с. 647.)

Простое воспроизводство и рыночные цены

Рассмотрим, какие соотношения складываются между капиталами в условиях рыночных цен. Капитал в каждом подразделении составляет

(6.1)

и условие равновесия требует выполнения равенств

(6.2)

Норма прибыли от реализации в каждом подразделении определяется как

(6.3)

а соотношения элементов капитала - как

(6.4)

при

(6.5)

Общая норма прибавочной стоимости μ и средняя норма прибыли π составляют:

(6.6)

Переписав (6.2), получаем

(6.7)

Подставив значения соответствующих переменных из (6.3) и (6.4)

(6.8)

и осуществив необходимые преобразования, приходим к следующим уравнениям:

(6.9)

Запишем определитель транспонированной матрицы коэффициентов

(6.10)

Будем предполагать, что капитал, как и раньше, распределяется в отношении

(6.11)

или

(6.12)

где

(6.13)

Следовательно, для совокупного общественного капитала К капитал каждого подразделения определяется как

(6.14)

Поэтому схема воспроизводства, построенная в стоимости, будет выглядеть следующим образом:

(6.15)

в ценах производства - так:

(6.16)

Из-за различий между спросом и предложением продукты продаются не по их цене производства, а по рыночной цене, что можно представить в виде соответствующей схемы:

(6.17)

Кроме того, разность между рыночной ценой и стоимостью равна разности между торговой прибылью и прибавочной стоимостью. Из (6.15) и (6.17) мы имеем

(6.18)

Более того, разность между рыночной ценой и ценой производства равна разности между торговой прибылью и средней прибылью. Из (6.16) и (6.17) получаем

(6.19)

"Избыток" и "дефицит" капитала

При наших предположениях относительно условий простого воспроизводства совокупный общественный капитал остается неизменным. Как было показано, в любой момент времени может иметь место такое действительное распределение капитала, при котором средняя норма прибыли не является преобладающей, а спрос и предложение оказываются несбалансированными. Однако, когда весь совокупный общественный капитал и его составные части остаются неизменными, суммарный избыток капитала должен быть равен сумме дефицитов. Если мы обозначим инвестированный капитал через К¯_i, а через K_i - капитал, который следует инвестировать для обеспечения равновесия, то необходимо, чтобы

(6.20)

Выражая избыток и дефицит капитала в каждом подразделении через

(6.21)

приходим к условию

(6.22)

Поскольку совокупный постоянный и переменный капиталы в системе рыночных цен и в системе цен производства равны, постольку

(6.23)

Переписывая эти уравнения и используя коэффициенты, характеризующие строение капитала, получаем

или

(6.24)

Отсюда вытекает, что

(6.25)

Если прибавить первую строку определителя ко второй, то каждый элемент во второй строке, согласно (6.5), становится равным 1. Следовательно, мы имеем

(6.26)

В числовом примере, рассмотренном выше, где пропорции строения капитала составляют 5:1, 3:1, 1:1, а доли постоянного капитала равны

на основании (6.26) определяем

Эти пропорции избытков и дефицитов капитала соответствуют состоянию, когда избыток капитала в I подразделении равен 300, дефицит во II подразделении составляет 400, а избыток капитала в III подразделении равен 100.

Прибыль от реализации и коэффициент избыточных инвестиций

Как мы уже показали, при равновесном распределении капитала сумма рыночных цен равна сумме цен производства. Это становится очевидным при сравнении моделей 10 и 19. Короче,

(6.27)

где C_i, V_i и R_i соответствуют равновесному распределению. Выражая то же самое через норму прибыли от реализации и среднюю норму прибыли, мы получаем

(6.28)

Из K_i = K_i + ΔK_i следует:

Мы можем определить коэффициент избыточных инвестиций как отношение избыточного капитала ΔK_i к равновесному K_i:

(6.29)

Соответственно

(6.30)

Очевидно, что если средняя норма прибыли π - постоянная величина, то, чем больше норма прибыли от реализации ρ_i, тем меньше коэффициент избыточных инвестиций ψ_i. Если норма прибыли от реализации в каком-то подразделении меньше средней нормы прибыли, то данный коэффициент будет отрицательным, указывая на дефицит капитала. Если норма прибыли от реализации меньше, чем средняя норма прибыли, то коэффициент станет положительным, указывая на избыточное наличие капитала.

Мы можем переписать (6.30) в виде

(6.31)

Последнее равенство показывает, что, чем больше степень избыточных вложений, тем меньше норма прибыли от реализации, и если коэффициент избыточных инвестиций превышает среднюю норму прибыли, то данное подразделение должно испытывать недостаток капитала. Наоборот, чем меньше коэффициент избыточных инвестиций, тем больше норма прибыли от реализации.

Соотношение между нормой прибавочной стоимости, средней нормой прибыли и нормой прибыли от реализации

Если заданы коэффициент строения капитала К_i, λ_i и норма прибавочной стоимости μ, мы можем на основании схемы простого воспроизводства определить среднюю норму прибыли π по формуле (5.24), а если задан коэффициент избыточных инвестиций ψ_i, то, используя (6.31), можно определить также норму прибыли от реализации ρ_i.

Как нам уже известно, норма прибавочной стоимости регулируется внутренними условиями производства, в первую очередь отношением необходимого труда к прибавочному. Единая средняя норма прибыли образуется, когда индивидуальные нормы прибыли уже выравнялись благодаря конкуренции и переливам капитала. Норма прибыли от реализации формируется в условиях, когда фактические капиталовложения больше или меньше вложений, необходимых для равновесия. Следовательно, норма прибавочной стоимости связана с внутренним, базовым механизмом, средняя норма прибыли относится только к внешней стороне действительности, а норма прибыли от реализации отражает повседневные сделки, осуществляемые в соответствии со "здравым смыслом" торговцев.

Таким образом, мы прошли путь восхождения от сущности предмета исследования до его внешних проявлений. Однако можно идти и в обратном направлении - найти среднюю норму прибыли π и норму прибавочной стоимости при заданных нормах прибыли от реализации. Преобразуем уравнение для π в

и подставим в него выражение (6.14). Тогда мы получим

(6.32)

Норму прибавочной стоимости можно вычислить любым из двух методов: либо непосредственно по заданным нормам прибыли от реализации ρ_i как

(6.33)

или как

(6.34)

либо иначе, находя я из (6.32) и затем определяя μ как

(6.35)

Расширенное воспроизводство

Переход от схемы расширенного воспроизводства, выраженной в ценах производства, к схеме на основе рыночных цен может быть осуществлен путем замены единой средней нормы прибыли я на индивидуальные нормы прибыли от реализации ρ_i. В стоимостном выражении годовой объем производства продукции составляет  

а в ценах производства -  

Теперь из-за несбалансированного распределения капитала рыночные цены образуются как  

В процессе накопления прибыль от реализации H_i делится на дополнительную часть постоянного капитала 

дополнительную часть переменного капитала  

и долю U¯'_i, расходуемую капиталистами на личное потребление, т. е.

Тогда структура продукции, преобразованная с учетом накопления, будет иметь вид

Для упрощения произведем следующие замены:

Тогда

В частности,

Условие равновесия требует, чтобы

Таким же образом, как мы преобразовали цену производства в систему рыночных цен, когда рассматривали простое воспроизводство, выразим теперь C_i, V_i, K_i, ΔC_i, ΔV_i, P, Y_i и π  

и ρ_i для того, чтобы получить схему расширенного воспроизводства в рыночных ценах.

Во-первых, перепишем (5.37) как

(6.36)

Тогда условие равновесия примет вид

(6.37)

Используя определитель транспонированной матрицы коэффициентов

(6.38)

мы можем вычислить для каждого подразделения действительные капиталовложения К_i относительно совокупного общественного капитала К:

(6.39)

Отсюда структурные уравнения в стоимостном выражении строятся следующим образом:

(6.40)

в ценах производства - как

(6.41)

и, наконец, в рыночных ценах:

(6.42)

Система рыночных цен, преобразованная для случая накопления, имеет вид

(6.43)

Посредством тех же рассуждений, что для случая простого воспроизводства, мы можем вычислить расхождение между рыночной ценой и стоимостью продукции каждого подразделения или, что то же самое, между прибылью от реализации и прибавочной стоимостью, используя выражение

(6.44)

а также уравнение для определения расхождения между рыночной ценой и ценой производства или, что то же самое, между прибылью от реализации и средней прибылью:

(6.45)

Коэффициент избыточных инвестиций ψ_i в каждом подразделении имеет вид

(6.46)

Подставляя из (6.39) выражения для К и из (5.42) для К_i, мы получаем

(6.47)

Если заданы показатели строения капитала χ_i и λ_i, коэффициент расширения и коэффициент избыточных инвестиций, мы можем получить норму прибыли от реализации для I и II подразделений. Норма прибыли от реализации в I подразделении составляет

Из (6.46) мы имеем K_i = (1 + ψ_i)K_i. Объединяя (6.26) и (6.29)

и подставляя их в выражение для ρ₁, получаем

(6.48)

Аналогично норма прибыли от реализации во II подразделении составляет

или

(6.49)

Если определены нормы прибыли от реализации в I и II подразделениях, то норма прибыли в III подразделении определяется автоматически, так как полная прибыль от реализации в масштабах общества равна полной средней прибыли, а именно

Преобразуем

На основании (6.39) получаем

(6.50)

Преобразуя

к виду

(6.51)

и подставляя (5.42), получаем

(6.52)

Наконец, при заданной норме торговой прибыли мы можем осуществить обратную последовательность действий, вычисляя среднюю норму прибыли и норму прибавочной стоимости, а именно:

(6.53)

(6.54)

Числовой пример

Если мы примем нормы накопления и расширения капитала, совокупный общественный капитал, норму прибавочной стоимости и среднюю норму прибыли равными, например,

а также примем коэффициент избыточных инвестиций в I подразделении равным  

тогда эти коэффициенты во II и III подразделениях составят

Отсюда, используя (6.48), (6.49) и (6.50), определяем нормы прибыли от реализации

Подставляя эти величины в (6.38), получаем

и соответственно

Теперь мы можем построить схему расширенного воспроизводства, во-первых, в стоимостном выражении, используя (6.40):

во-вторых, в ценах производства, согласно (6.41):

в-третьих, в рыночных ценах, используя (6.42):

Последняя преобразуется для случая накопления посредством (6.43) как

Приводя схемы к виду, аналогичному схемам Маркса, получаем

Спрос и предложение не покрывают друг друга, как и в случае цен производства. Это видно также из следующей модели.

Средняя норма прибыли составляет 30%.

Схема, построенная в рыночных ценах, имеет вид

Прибыль от реализации, полученная капиталистами, перераспределяется следующим образом:

Эта схема рыночных цен, преобразованная для случая накопления, имеет вид

Здесь мы видим, что спрос и предложение действительно сбалансированы. Норма торговой прибыли в I подразделении составляет

т. е. выше средней нормы, равной 30%. Прибыль во II подразделении ниже средней и составляет

В III подразделении норма прибыли от реализации

т. е. выше средней нормы. Поэтому предприниматели будут переводить свои капиталы из II подразделения в I и III подразделения. Это будет продолжаться до тех пор, пока не установится единая норма прибыли.

Таким образом, мы показали, что спрос и предложение столь изменчивы, что рыночные цены почти всегда устанавливаются выше или ниже цен производства, хотя постоянно стремятся к ним через переливы капитала из одного подразделения в другое. Кроме того, рыночные цены отдельных товаров, в масштабе всего общества равны как сумме стоимостей, так и сумме цен производства, а общий объем прибыли от реализации также равен общему объему прибавочной стоимости и средней прибыли.