§ 3. Лицензионные операции

Частная собственность на научно-техническую информацию, будь то патентованную или просто сохраняемую в секрете, приводит к тому, что и сам технологический обмен между фирмами носит в основном коммерческий характер, причем главными его формами являются продажи патентов и лицензионная торговля.

Патенты попадают в коммерческий оборот сравнительно нечасто и их продавцами обычно выступают либо отдельные частные лица, либо мелкие компании, не имеющие собственных средств на самостоятельную промышленную эксплуатацию изобретения. Сравнительно распространенная на ранних этапах развития капитализма, торговля патентами ныне, вслед за сосредоточением основной массы НИОКР в лабораториях крупных корпораций, сравнительно невелика по объему (2 - 3% стоимости всего коммерческого технологического обмена), и потому лицо такого обмена в настоящее время практически целиком определяется лицензионной торговлей и смежными с нею формами обмена технологией, прежде всего технологическим кооперированием.

Отличием США от других капиталистических стран является наличие емкого внутреннего рынка для торговли технологией, тогда как для остальных капиталистических стран эти операции носят по преимуществу внешнеторговый характер. Однако между практикой лицензионных операций корпораций внутри и вне США не существует каких-либо принципиальных различий и потому в рамках данного параграфа оба вида этих операций рассматриваются совместно.

Развитие лицензионной торговли в США является следствием расширения и углубления научно-технического обмена, а также разделения труда в области НИОКР как одних из важнейших внутренних закономерностей развития науки и техники. Вместе с тем, опосредствуя этот обмен, лицензионная торговля увеличивается также и в силу ряда специфических правовых, экономических и структурных факторов, определяющих современную техническую политику корпораций.

Так, подавляющее большинство новинок техники возникает не на голом месте, а имеет какой-то прототип. Даже отличаясь от него существенной новизной, новое изобретение неизбежно содержит в себе также и уже известные элементы, которые могут оказаться предметами ранее выданных и еще сохраняющих силу патентов. Поэтому многие вновь выдаваемые патенты оказываются зависимыми от старых и не могут быть использованы без покупки лицензии на последние. Хрестоматийным примером такой "связки" являются американские патенты № 803684 (на диод) и № 841387 (на триод)¹. С убыстрением прогресса техники число случаев, когда новые изобретения возникают на базе прототипов, еще сохраняющих патентную охрану, быстро увеличивается, порождая в свою очередь новые лицензионные соглашения.

¹(Диод инженера Флемминга состоял из пустотной колбы с впаянными с противоположных сторон электродами. К этим трем известным элементам инженер Ли де Форест добавил металлическую сетку, помещенную между электродами. И хотя тем самым он получил совершенно новую радиолампу, его патент был зависим от патента Флемминга, и стороны взаимно обменялись лицензиями.)

Далее, при современном усложнении техники, создание нового производства редко связано с одним патентом, а чаще с их совокупностью - "блоком" патентов, которые могут быть, особенно ввиду существующего параллелизма в исследованиях конкурирующих корпораций, рассредоточены среди многих владельцев. Поэтому организовать выпуск нового товара оказывается возможным лишь после того, как этот "блок" будет собран в руках одной или нескольких корпораций путем покупки или обмена лицензиями. Так, патенты на получение окиси этилена прямым окислением были рассредоточены среди фирм США, Англии и Франции, способ производства волокна "цантрел" - США, Франции, Бельгии, Японии, Швейцарии. Поэтому для налаживания производства этих продуктов в США фирмы "Сайнтифин дизайн" и "Хартфорд файберз" вынуждены были прибегнуть к покупке патентов и лицензий.

Наконец, очень часто обменом лицензиями оканчиваются патентные споры между компаниями, когда они предпочитают не доводить их до суда. Так закончился, в частности, спор между "Филко" и "Рэдио корпорейшн" по патентам на аппаратуру цветного телевидения.

В пользу расширения лицензионной торговли действуют и солидные экономические причины.

Фирма, продающая на сторону свою технологию, получает прежде всего ту выгоду, что она извлекает прибыль без необходимости инвестировать дополнительный капитал в налаживание производства и освоение рынка. Так, "Висконсин алюмни рисеч фаундейшн", будучи частью университета штата Висконсин, вообще не имела производственных мощностей для налаживания производства витамина "Д" по изобретенному ею способу и потому продала на свой патент 500 лицензий фирмам США. Так же поступают даже крупные корпорации, если родившаяся в их лабораториях технология не вписывается в производственный профиль фирмы. Например, патент на фреон (хладагент, который сделал возможным создание современной холодильной промышленности) был в свое время куплен "Дюпоном" у "Дженерал моторе", для технического профиля которой он был "посторонним", за 8 млн. долл. Более того, ряд корпораций даже создали специальные отделы по продаже "непрофильной" технологии. Например, "Боинг" имеет специальный отдел "Боинг ассошиейтед продактс", созданный в 1960 г. и с тех пор продавший 20() лицензий на данную технологию, причем только по лицедзии, проданной "Ривер коппер энд брасс" на способ покрытия металла тефлоном (в том числе в производстве неподгорающих сковородок) фирма получила 500 тыс. долл.¹ "Стандард ойл оф Охайо" ежегодно выделяет для такой реализации 100 патентов².

¹("Aviation Week", March 3, 1969, p. 75.)

²(Standard Oil Company of Ohio, Annual Report, 1972. Cincinnati, 1974, p. 15.)

Продажа лицензий применяется также, когда сам патентовладелец заведомо не в состоянии удовлетворить спрос на данное изделие и тогда лицензионное вознаграждение является для него единственным способом получения дополнительных доходов. Например, "Интернейшнл резистанс" - крупнейший в капиталистическом мире производитель сопротивлений, но и она в состоянии покрыть самостоятельно лишь ¹/₆ опроса рынка США, тогда как еще ¹/₃ удовлетворяется ее лицензиатами¹. Подчас такая тактика используется и тогда, когда фирма знает о параллельных работах по аналогичной тематике, близких к завершению в лабораториях конкурентов, и потому стремится развернуть производство возможно шире в самый кратчайший срок для того, чтобы успеть снять с рынка максимальные барыши. Так бывает в производствах, переживающих технический переворот, когда моральное старение технологии происходит особенно быстро (весьма распространенный случай в эпоху научно-технической революции). Примерами могут служить ситуации, существовавшие в 50-х годах на рынках полиэтилена и полипропилена и в 60-х годах на рынке антиневралгических препаратов, и особенно часто такое положение возникает с товарами скоропроходящей моды.

¹(Standard and Poor's Stock Market Encyclopedia. N. Y., 1968, p. 1180.)

Доходы от продаж технологии позволяют фирмам ускорить и увеличить окупаемость средств, вкладываемых в НИОКР. В целом по американской промышленности доходы от продажи лицензий покрывали в 1960 г. около 34% расходов корпораций на НИОКР и в 1970г. - примерно 40%. Что касается отдельных корпораций, то, например, "Юниверсал ойл продактс", затратив на разработку процесса термического крекинга 200 тыс. долл., получила в результате продаж лицензий на него 1,5 млн. долл.

Очень часто лицензия или продажа патента позволяют эффективно влиять на операции контрагента, особенно если в обмен приобретаются его акции. Однако и без этого лицензионное соглашение может содержать достаточное количество ограничительных условий, выгодных лицензиару (о чем сказано ниже), не говоря уже о том, что лицензионные связи активно используются в монополистической практике контроля над рынками и в механизме функционирования союзов монополистов (см. § 5 данной главы).

Все перечисленные преимущества могут действовать как в национальном, так и в международном плане. Однако есть еще дополнительный ряд факторов "за" продажу лицензий с точки зрения операций на мировом рынке. Такая продажа, например, позволяет обходить импортные барьеры, которые могут сделать экспорт готовой продукции на данный рынок нерентабельным или невозможным. То же относится и к транспортным расходам, которые отгораживают некоторые удаленные рынки от импорта прочнее, чем любые таможенные пошлины (Австралия, Новая Зеландия, ЮАР). Продукция, выпускаемая по лицензии местной фирмой, будет в этом случае обладать большей конкурентоспособностью, чем экспортируемая, ибо, при прочих равных условиях, из цены товара здесь выпадают транспортные, страховые и таможенные расходы, а налоги на лицензионное вознаграждение в ряде стран ниже, чем на прибыли или на продажи. К тому же, местная фирма лучше знает специфику рынка. Поэтому, например, американский экспорт автомобилей в Западную Европу совершенно незначителен, тогда как местные филиалы американских фирм, используя технологию своих материнских предприятий, выпустили здесь в 1972 г. 300 тыс. грузовиков, или ¹/₃ местного западноевропейского производства.

Невозможность покрыть спрос за счет одних собственных производственных мощностей на мировом рынке возникает гораздо чаще, чем на внутреннем рынке США. Например, "Стандард ойл оф Охайо" заведомо не могла бы контролировать 70% капиталистического рынка акрилонитрила только за счет поставок со своих заводов. Однако по ее технологии за рубежом работает 41 завод, принадлежащий 21 фирме, которые выплатили ей до 1972 г. вместе с тремя лицензиатами из США 24,5 млн. долл. лицензионного вознаграждения. Ту же тактику применяла в свое время и "Клютт, Пибоди", продавшая технологию предварительной усадки тканей 340 фирмам 42 стран. Фирма же "Клапек" прямо объявила в свое время о свободной продаже лицензии любой заинтересованной фирме на разработанный ею способ выработки высокопрочной бумаги по стандартной ставке вознаграждения в 1,25% с цены продаж¹.

¹(БИКИ, 1961, приложение № 8, стр. 15.)

Нередко продажа лицензии используется как первый шаг в попытке установить контроль над зарубежной фирмой, особенно если в обмен приобретаются ее акции, и, действительно, "технологическая экспансия" сыграла громадную роль в создании зарубежной экономической империи США. Например, около 80% лицензионных доходов из-за рубежа ныне идет от филиальных и дочерних фирм США, многие из которых ранее были независимыми (например, французская "Симка", голландская "ДКФ").

О популярности лицензионных операций среди американских фирм, оперирующих за границей, говорит хотя бы тот факт, что из 176 опрошенных корпораций у 80 лицензионное вознаграждение составило более 10% суммы зарубежных прибылей, у 49 - более 25%, у 35 - 50% и более¹. Только "Дженерал электрик" в 1972 г. получила 24,4 млн. долл. лицензионных доходов в США и за границей. Активно принимают участие в лицензионной торговле "Дюпон", "Нейшнл кэш реджистер", "Рокуэлл интернейшнл", "Селаниз", "Айтек", "Нортроп", "Оуэнс-Иллинойс", "Хонейвелл", "Юнион карбайд", "Миннесота майнинг энд мэньюфекчуринг" и др.

¹(Е. Lovell. Appraising Foreign Licensing Performance. N. Y., 1969, p. 11.)

Ныне США прочно занимают место главного экспортера технологии, в капиталистическом мире, концентрируя свыше 60% объема ее экспорта при громадном положительном сальдо в такой торговле, тогда как у всех остальных капиталистических стран (кроме Швейцарии и Дании) это сальдо резко отрицательное, причем ³/₄ доходов дают корпорациям США продажи лицензий в "наукоемких" отраслях. Общая сумма лицензионных доходов фирм США составила в 1971 г. около 4,3 млрд. долл. (около 2 млрд. - в США и 2,3 млрд. за границей) против 1,5 млрд. долл. в 1960 г. (соответственно около 1 млрд. и 0,52 млрд. долл.), т. е. выросла в 2,9 раза, составив соответственно 6 и 14% валовых прибылей корпораций обрабатывающей промышленности. В свою очередь, на лицензионное вознаграждение пришлось соответственно 18 и 24% от суммы зарубежных доходов на американские инвестиции за эти годы. Другими словами, значение продаж технологии для корпораций США росло быстрее, чем других видов коммерческой деятельности¹.

¹(Подсчитано по: Economic Report of the President, January 1973, p. 278, 293; "Foreign Commerce Weekly", October 29, 1958; "Survey of Current Business", November 1972.)

Со своей стороны, фирма - покупатель лицензии (патента) также приобретает значительные выгоды.

Прежде всего она получает доступ к современной, прогрессивной технологии без собственных затрат на НИОКР, а лицензионное вознаграждение почти всегда бывает ниже, нежели стоимость собственной разработки. Это позволяет выигрывать время, что чрезвычайно важно в современной конкуренции, и улучшать технико-экономические показатели производства.

Например, еще в 50-х годах направления исследований в США и Западной Европе в области аккумуляторов существенно разошлись. Тогда как американские компании сделали основную ставку на свинцовые аккумуляторы, западноевропейские развивали щелочные. В итоге сложилось отставание США в этой последней области, для преодоления которого "Дженерал электрик" закупила лицензию по 35 патентам на электрохимический генератор французской фирмы "Сафт", сэкономив несколько лет и крупные суммы средств в счет собственных разработок¹. Точно так же "Дюпон", закупив лицензию на терилен у "Империэл кемикл индастриз" (Англия), сумел выйти с этим волокном на рынок спустя всего год после фирмы-пионера. "Вот хеликоптерс" также предпочла сэкономить время и деньги, купив лицензию на более совершенную конструкцию малого вертолета у французской фирмы "Аэроспатиаль", ибо на рынке ее продукцию стали усиленно теснить англо-французские и западногерманские модели. "Дженерал моторе", закупив лицензию на автомобильный двигатель Ванкеля в ФРГ, закрыла тем самым целое направление в двигателестроении, по которому она не вела собственных исследовательских работ², и уже через два года после закупки вышла на рынок со своей собственной моделью.

¹("Les Nouvelles", September 1970, p. 4.)

²("New York Times", November 3, 15, 1970.)

Что касается экономии на издержках производства, то, закупив советскую технологию и оборудование для производства тонкостенных труб из сверхпрочных сплавов, "Карпентер технолоджи" сократила издержки их производства на 25%, а "Терраспейтс" при помощи советской технологии сумела поднять давление струи в своих гидромониторах в 5 раз¹.

¹("Wall Street Journal", September 13, 1972.)

Особо большое значение приобретает покупка технологии на стороне при осуществлении фирмами диверсификации, технологическую базу для которой далеко не всегда можно создать в короткие сроки и только за счет собственных НИОКР.

Поэтому у многих фирм активная закупка лицензий давно уже стала составной частью технической политики. "Дюпон", например, таким путем сумел заполучить такие товары, на длительное время закрепившие его рыночные позиции, как искусственный шелк, синтетический аммоний, титановые красители, плексиглас, поливинилацетат, полиэтилен, терилен.

Особое внимание приобретению иностранной технологии фирмы США уделяют в последние годы, ввиду усиления собственных технологических позиций Западной Европы и Японии. "Рынок США ныне, как никогда, открыт для технологии из зарубежных стран, - писал журнал "Бизнес аброад", - и хотя на протяжении многих лет в прошлом и сейчас именно американские компании остаются главными поставщиками технологии, а также организационного и управленческого опыта на мировой рынок, все большее их число устремляют свои взгляды за границу в поисках новых идей и концепций и ввозит их в США в рамках лицензионных и других технологических или сбытовых соглашений"¹. С 75 млн. долл. в 1960 г. платежи американских фирм за зарубежную технологию возросли до 400 млн. долл. в 1974 г., т. е. в 5,3 раза. По импорту иностранной технологии США, даже будучи технологическим лидером западного мира, заняли третье Место, уступая ФРГ и Японии. При этом в Англии в 1970 г. закуплено технологии на 57 млн. долл., в странах ЕЭС - 56 млн., Канаде - 66 млн., Японии - 8 млн. долл. Годом позже США вошли в число крупнейших покупателей советских лицензий. Например, "Рейнольде металс" и "Кайзер" закупили советскую технологию выплавки алюминия в электромагнитном поле, "Андко" - процесс охлаждения доменных печей, "Америкэн магнезиум" - процесс производства магния.

¹("Business Abroad", March 1970, p. 25.)

Разумеется, пока иностранные лицензии играют весьма малую роль в технологическом балансе американских предприятий. Платежи за них составили 2% собственных затрат фирм США на НИОКР как в 1960 г., так и в 1970 г., и на их базе внедряется лишь 4 - 5% общего количества технических новшеств, осваиваемых в американской промышленности. Однако, по некоторым подсчетам, каждый доллар, затраченный на закупку иностранной технологии, по своему экономическому результату эквивалентен (без учета фактора времени) примерно 6,2 долл., инвестированных корпорациями США в собственные НИОКР.

Более того, при десятикратном превышении доходов США в торговле технологией над расходами, положение в отдельных отраслях не характеризуется столь же абсолютным перевесом. Так, при соотношении доходов в англоамериканской торговле технологией в целом 1 : 2,5 в пользу США в химической промышленности американские корпорации закупают технологии больше, чем продают (0,9 : 1). В торговле технологией с ФРГ общее соотношение доходов равно 1 : 7,5 в пользу США, однако в химической промышленности только 1 : 2,3. Отрицательным является баланс торговли США технологией с Францией в области текстильной промышленности и т. д.¹

¹(Со своей стороны, компании Западной Европы, Японии и Канады обычно охотно идут на продажу своих лицензий в США, ибо при громадной емкости американского рынка это сулит неплохие прибыли, появляется возможность обменять свою технологию на передовую американскую, к тому же тарифные и нетарифные барьеры для готовой продукции в США довольно высоки и, наконец, экспорт в эту страну все равно в значительной части приходится осуществлять через посредников, ибо создавать свою собственную сбытовую сеть внутри США - это крайне сложное и дорогостоящее дело.)

К настоящему времени американские корпорации выработали для себя ряд правил проведения лицензионной торговли в увязке с другими видами коммерческих операций.

Так, вопрос о форме освоения рынка - экспорт, филиальное строительство, лицензия или, наконец, комбинация этих форм - компании решают в каждом отдельном случае. Кроме факторов за лицензирование существует и немало факторов против. Прежде всего последние сводятся к нежеланию открывать кому-либо свои технологические секреты и получать не всю, а только часть прибыли от освоения рынка. К тому же надо считаться и с тем, что продажа лицензии в какую-либо страну обычно закрывает ее рынок для экспорта аналогичной продукции с предприятий продавца на весь срок действия соглашения. Это относится в первую очередь к уникальной продукции, снабженной популярной торговой маркой. Наконец, есть риск, что лицензиат не сможет должным образом освоить технологию и выбросит на рынок некачественную продукцию, косвенно подрывая тем самым репутацию лицензиара. Поэтому, выбирая ту или иную форму освоения рынков, особенно внешних, корпорации исходят из оптимизации своей прибыли и, в частности, лицензионная торговля используется ими лишь тогда и постольку, когда и поскольку другие формы коммерческих и экономических операций оказываются менее эффективными. Отсюда неоднократные отказы в продаже лицензий по запросам зарубежных или отечественных фирм (см. § 5 данной главы.).

Далее, передавая лицензию иностранной фирме, корпорации США всегда взвешивают, насколько это отразится на их технологическом лидерстве и не сможет ли контрагент, получив новейшую технологию, впоследствии самостоятельно слишком быстро продвинуться в данной области техники. Такие случаи неоднократно бывали, в частности, при продажах лицензий в Японию. В ФРГ "Сименс" досрочно разорвала свое соглашение с "Вентингауз" о техническом сотрудничестве в производстве высоковольтной аппаратуры, ибо ушла на этом участке техники вперед американского партнера. Существует даже определенная оппозиция продажам американской технологии за границу, ибо это рассматривается как предоставление Западной Европе и Японии дополнительных шансов сократить свое технологическое отставание от США руками самих же американцев.

Поэтому правилом для корпораций США все более становится лицензирование своей технологии за границу лишь на более поздних этапах срока ее "жизни", тогда как на ранних, наиболее прибыльных, эта технология строго сохраняется под контролем владельца, единолично собирающего "сливки" прибылей через экспорт или строительство предприятий за рубежом. Так, исследование то "диффузии" технологии важнейших продуктов нефтехимической промышленности (в том числе синтетических волокон, каучука, пластмасс) показало, что на первом этапе эксплуатации, когда продажи росли темпом 20% и более в год, соответствующие процессы в 73% случаев использовались для сооружения собственных предприятий корпораций в США и за рубежом и лицензировались лишь в 23% случаев (в основном внутри США). На втором этапе (темп роста продаж 7 - 20% в год), когда рынок подошел близко к своему насыщению, эти показатели составляли 41 и 59%, и только на третьем этапе (рост продаж менее 7% в год) уже устаревающая технология начала широко распродаваться конкурентам, причем внутри США эти показатели составили 27 и 75%, а для зарубежных рынков 15 и 85% соответственно¹.

¹("UNITAR. Research Report", 1971, N 12, p. 29.)

Продавая лицензию, фирма, как правило, должна иметь в своем технологическом заделе уже какой-то новый процесс, превосходящий лицензируемый. "Ваш лицензиат никогда не станет вашим конкурентом только в том случае, когда он постоянно зависит от нас... В этом смысле самая надежная гарантия позиций лицензиара - это его собственные исследования. Он постоянно должен быть на несколько шагов впереди своих лицензиатов с тем, чтобы они были постоянно заинтересованы в продлении соглашений"¹. И, действительно, корпорации США широко осуществляют такие "дозированные" продажи технологии.

¹(Standard Oil Company of Ohio. Annual Report, 1972. Cincinnati 1973, p. 13.)

Так, "Стандард ойл оф Охайо" разработала свой процесс производства акрилнитрила в 1956 г. и затем защитила его 50 патентами в США и 300 за границей. В 1959 г. был пущен первый завод по его изготовлению. В 1960 г. были проданы лицензии "Дюпону" и "Монсанто кемикл", а также японской "Асахи кемикл", ибо строить в Японии предприятия под 100-процентным контролем зарубежных фирм запрещалось японскими законами. И только с середины 60-х годов наступила "очередь" лицензиатов из других зарубежных стран, но и им технология передавалась в три приема, в частности было поочередно предложено "три поколения" катализаторов, а новая смола "барекс-210" на базе акрилонитрила была объявлена к продаже лишь в 1971 - 1972 гг.

С целью укрепить собственные технологические позиции и контролировать ход НИОКР у конкурентов многие американские корпорации широко идут на включение в лицензионные соглашения положений, предусматривающих обмен с лицензиатом улучшениями и усовершенствованиями в лицензируемой технологии в течение срока действия соглашения.

Кроме того, часть получаемого лицензионного вознаграждения нередко резервируется для расширения собственных НИОКР по данной тематике. Такой практики придерживается "Стандард ойл оф Охайо", а "Бэнкрофт лайсензинг" в отдельные годы направляла на эти цели 80% доходов, полученных от продажи лицензий на производство ее волокна "банлон".

Однако чаще всего обеспечение максимальных доходов от использования технологии в зарубежных операциях достигается первоочередной ее передачей собственным филиалам в зарубежных странах, что одновременно позволяет укреплять их технологические позиции и сохранять новую технику под своим контролем. Подобная передача оказывается нередко в 7,5 раза более доходной, чем продажа лицензии в чужие руки. И не случайно, что ныне по этому каналу осуществляется 85% экспорта американской технологии против 73% в 1960 г. и 64% в 1956 г.¹

¹(Многие технические достижения, которые подчас подаются в зарубежной (и советской) литературе как свидетельства сокращения "технологического разрыва" между США и их империалистическими конкурентами, реализуются на проверку не на национальных предприятиях этих стран, а на расположенных в них американских филиалах. Поэтому и сам этот "разрыв" давно уже нельзя оценивать лишь географически. Необходимо сопоставлять уровни техники на национальных предприятиях конкурентов США и американских предприятиях, будь то в США или за границей.)

Со своей стороны возрастает и обратный поток технических решений и усовершенствований из зарубежных филиалов в адрес материнских компаний США, особенно международных монополий. Только за 1956 - 1971 гг. стоимость передачи такой технологии составила 930 млн. долл. (¹/₃ ее поступило из Западной Европы), и если в 1960 г. платежи Западной Европе составили 40 млн. долл., или 53% общих платежей США за импорт технологии, то в 1970 г. - уже 119 млн. долл. (52%)¹. При этом нужно учитывать, что технологический обмен между корпорациями США и их зарубежными филиалами в обоих направлениях идет подчас не по рыночным, а по внутрифирменным ценам или даже безвозмездно, так что реальный объем такого обмена больше, чем его ценностные параметры.

¹("Foreign Commerce Weekly", October 29, 1958; "Survey of Curent Business", June 1971.)

Другими словами, в интересах сохранения и укрепления позиций корпораций США на мировом рынке создаваемая ими передовая технология циркулирует по довольно замкнутому внутрифирменному кругу.

В том же направлении, наконец, действует и такая особенность рыночно-технической политики американских корпораций, как "импорт для внедрения". Учитывая наличие в США мощной материально-технической базы и опыта внедрения, корпорации особенно активно выискивают за рубежом незавершенные разработки, которые затем "доводятся" в США и пополняют их технологический багаж. Например, пенициллин был изобретен в Англии, но на мировом рынке он появился в 1944 г. как "американский" товар. Полибутадиен был синтезирован в Италии, но его промышленное производство впервые было освоено американской фирмой "Петротекс". Инфракрасная спектрография, разработанная в 1936 - 1939 гг. в Германии ("ИГ Фарбенидустри"), также была оформлена в виде лабораторного оборудования фирмой "Перкин-Элмер" в США в 1946 г. Туннельные диоды, разработанные в 1957 - 1958 гг. фирмой "Сони", были в 1958 г. впервые выпущены на рынок "Рэдио корпорейшн оф Америка". Число таких примеров можно продолжить, и, разумеется, при этом все выгоды доставались не той фирме или стране, где было сделано изобретение, а той американской корпорации, которая его применила.

С начала 60-х годов "импорт для внедрения" активно стимулируется иммиграцией в США иностранных специалистов, привозящих с собой свои идеи и знания, а о тех выгодах, которые при этом получают США, говорит хотя бы тот факт, что если соотношение важнейших изобретений, сделанных в послевоенный период в США и остальных капиталистических странах, составляло 19 : 10, го в их внедрении - 22 : 7 в пользу США.

Переходя к практике корпораций США в торговле лицензиями, следует отметить, что непосредственными объектами соглашений могут выступать все три официально охраняемых вида промышленной собственности - патенты на изобретения, патенты на образцы и торговые марки, а также "ноу-хау" и вся остальная техническая информация, хранимая в секрете ее владельцами.

В частности, опрос 191 компании США, занимающейся лицензированием, показал, что 87,4% их практиковали продажу патентных лицензий, 86,9% - лицензий на базе торговых марок, 97,9% - "ноу-хау" и 91,1% - прочих технических знаний, включая техническую (или проектно-конструкторскую) помощь.

Так, десятки лицензиатов в различных странах мира купили разработанный фирмой "Дюпон" процесс производства найлона. Фирма "Алкоа" продала десятки лицензий на базе своего патента на образец фигурного лепестка на крышке алюминиевой консервной банки, обеспечивающего ее легкое открытие. Особенно широкое распространение этот образец получил в производстве пивных банок. Лицензиатами "Алкоа" являются такие крупнейшие производители тары, как "Континенталь кэн", "Америкэн кэн", "Юнайтед шу машинери", а лицензионный доход от "лепестка" только из-за границы составил несколько сот тысяч долл. Что касается торговых марок, то, например, марка "банлон" была продана "Бэнкрофт лайсензинг" 1600 фирмам, которые уплатили ей только в 1970 г. 30 млн. долл., или по 25 ц с каждого англофунта произведенной ткани¹.

¹(Indian Head Company. Annual Report, 1968. N. Y., 1969, p. 10.)

"Чистые" патентные лицензии встречаются сравнительно редко, так как покупатель заинтересован обычно не только в праве на использование изобретения, но и в совокупности информации, необходимой для его эксплуатации. Поэтому в общей массе лицензионных соглашений на первом месте идут патентные лицензии с обязательством передачи покупателю также и "ноу-хау" (более 50%), на втором - лицензии, основанные исключительно на базе "ноу-хау" (20 - 30%) и на третьем - чистые патентные.лицензии.

Так, лицензию на производство полиэтилена низкого давления у "Фарбверке Хехст" закупили 8 компаний США, но "Геркулес паудер" не пожалела при этом денег на закупку всей необходимой дополнительной информации и в итоге первой вышла с продуктом на рынок. Поэтому, когда пришла пора закупать лицензии на полиэтилен высокого давления (у "Империал кемикл индастриз"), все фирмы запросили у нее самую широкую техническую помощь, даже при необходимости уплаты за комплект документации 500 тыс. долл. Равным образом отставание в производстве щелочных аккумуляторов побудило "Дженерал электрик" закупить у "Сафт" (Франция) значительный объем технических спецификаций и оплатить переподготовку своего персонала¹.

¹("Les Nouvelles", September 1970, p. 4.)

При этом нередко лицензии выдаются на базе сразу патента, торговой марки и "ноу-хау". Например, "Филлипс петролеум" предоставила индийской "Филлипс карбон блэкс" лицензию на патенты, защищающие способ производства угольной сажи, "ноу-хау" для организации технологического процесса и право использования торговой марки лицензиата в обмен на 1,7 млн. долл. и 30% акций.

По объему передаваемых прав лицензии делятся на полные, исключительные и простые. Полные лицензии предусматривают передачу лицензиату монопольных прав на использование изобретения (образца, марки, "ноу-хау") во всем их объеме и экономически равнозначны продаже патента. В деловой практике они встречаются сравнительно редко и в основном во взаимоотношениях мелких фирм и отдельных лиц, уступающих свои права крупным компаниям. По договору исключительной лицензии продавец предоставляет лицензиату исключительное право использования объекта соглашения, а сам лишается права как на выдачу аналогичных лицензий третьим лицам, так и (в принципе) на самостоятельное использование объекта соглашения в тех же пределах, что и лицензиат. Такой характер носили лицензии на терилен, купленные "Дюпоном" у "Империэл кемикл индастриз", и на роторный двигатель Ванкеля, купленные "Дженерал моторе" и "Кэртис, Райт" у западногерманской НСУ. Вместе с тем лицензиар вправе использовать объект соглашения по такой лицензии самостоятельно или выдавать на его базе другие лицензии, если это не нарушает условий первого соглашения¹.

¹(Например, в США исключительным лицензиатом "Империэл кемикл" на терилен был "Дюпон", в Японии - "Тойе район" и т. д. Изобретение может быть продано нескольким фирмам для эксплуатации строго в пределах их отраслей).

Наконец, по договору простой лицензии продавец разрешает лицензиату в оговоренных пределах использовать объект соглашения, но оставляет за собой право как самому использовать его, так и выдавать на тех же условиях лицензии третьим лицам. Именно на таких условиях "Ратгерс юниверсити" продавал фирмам США лицензию на способ производства стрептомицина¹.

¹(Выбор типа лицензии прямо зависит от объема рынка страны продажи, характера технологии и хозяйственной конъюнктуры. На страны с небольшим внутренним рынком выдаются обычно исключительные лицензии, ибо несколько лицензиатов могут лишь начать на нем ненужную конкуренцию и сбить цены, что отразится и на объеме вознаграждения. Кроме того, исключительная лицензия дается на товары с длительным сроком морального старения. Простые лицензии выдаются на недолгоживущие товары, товары массового спроса или на страны с емким внутренним рынком. В этом случае несколько лицензиатов быстрее освоят рынок, кроме того, право выхода на него сохраняет и сам лицензиар.)

Обычно импортируемая технология приобретается американскими корпорациями для использования в США на исключительной базе, тогда как во внутреннем технологическом обмене преобладают простые лицензии. Практика знает еще и сублицензию, которую выдает уже не владелец патента, а лицензиат. По своему содержанию это обычно простая лицензия, а право на ее выдачу имеет владелец лицензии исключительной. В коммерческой практике США сублицензия встречается относительно редко.

Наконец, значительное распространение получили "перекрестные лицензии", по которым фирмы взаимно обмениваются правами и технологией в интересующих их отраслях. Они применяются обычно в отношениях владельцев взаимосвязанных патентов или в новых отраслях, где технология оказывается первоначально особенно рассредоточенной. Такое соглашение существует, например, между автокомпаниями США по оборудованию для защиты окружающей среды от выхлопных газов.

Являясь по сути дела сводом "правил поведения" для лицензиата, в обмен на соблюдение которых он и получает доступ к данной технологии, лицензионное соглашение содержит обычно и целый ряд других ограничительных условий. Наиболее распространенные среди них следующие.

Ограничение сферы применения изобретения, когда лицензиат может получить доступ как сразу ко всем (производство, продажа, обслуживание), так и к отдельным формам коммерческой эксплуатации патента или же может быть ограничен в применении данной технологии отдельными целями, видами продукции или отраслями. Например, "Б. Ф. Гудрич", передавая лицензию на пластик "дарван" фирме "Селениз", оговорила, что лицензиат вправе производить "дарван" только в виде волокон и пряжи, в то время как все права на "дарван" в виде объемных изделий и пленки остались за лицензиаром.

Распространенной формой такого ограничения является франшиза, т. е. право на продажу чужой патентованной (фирменной) продукции. Франшиза в США - один из главных элементов системы дилершипов, т. е. сети официальных агентов по сбыту продукции крупнейших корпораций (топлива, машин, оборудования, потребительских товаров). Только нефтяные компании США имеют десятки тысяч дилеров - владельцев автоколонок, работающих под торговыми марками "Экксон", "Мобайл", "Шелл" и др. Тысячи дилеров работают агентами автокомпаний. В целом же франшизу в широких масштабах практиковали 1200 фирм, имевшие около 400 тыс. агентов-лицензиатов, продавших в 1971 г. товаров на 129 млрд. долл. в США и иностранных государствах, а в 1975 г. эта сумма возрастет, как ожидается, до 156 млрд. долл.¹

¹("Fortune", March 1970, p. 117 - 152.)

Географическое ограничение использования лицензии - это когда лицензиат получает право оперировать только в пределах выделенной ему географической зоны. Во внутриамериканской торговле это ограничение практически не применяется, ибо антитрестовское законодательство запрещает дробить рынок страны на монопольно эксплуатируемые зоны (см. § 6 гл. 8). При закупках же иностранной технологии американские корпорации обычно стремятся выговорить себе наиболее обширную зону (как минимум США, но зачастую всю Северную Америку и Латинскую Америку). Так, лицензия на двигатель Ванкеля была закуплена "Дженерал моторе" и "Кэртис, Райт" с возможностью эксплуатации по всему миру, хотя ее закупка обошлась в этом случае лицензиатам в 50 млн. долл.¹

¹("New York Times", November 3, 15, 1970.)

Наоборот, при продаже своей технологии за границу фирмы США, как правило, стремятся ограничить круг операций лицензиата лишь территорией страны продажи или сопредельными странами.

Ограничение объема производства (продаж) или уровня цен - это когда лицензиат получает право на производство (продажи) строго определенного объема продукции по количеству, стоимости или доле рынка, а также должен придерживаться при этом оговоренного диапазона (пределов) цен. Например, производство самолетов "Старфайгер" в ФРГ по лицензии "Локхид эркрафт" было ограничено количеством в 200 штук, а лицензия на производство в Японии реактивных двигателей "Т-79" для истребителей "Ф-104" по технологии "Дженерал электрик" - 270 штук.

Многие соглашения, особенно связанные с лицензированием торговых марок, обязывают лицензиата обеспечивать заданные параметры качества продукции и предусматривают ее регулярную инспекцию представителями продавца. В среднем лицензионные соглашения заключаются на 10 лет. Существует также и ряд других ограничений (см. § 5 данной главы).

Следует отметить, что, будучи первоначально инструментами чисто технологического обмена, лицензионные соглашения затем пережили значительное усложнение и расширение ряда своих коммерческих статей, эволюционировав к соглашениям о технологическом кооперировании, которых ныне в практике американских корпораций заключается едва ли меньше, чем лицензионных. В основе этого лежит начало проявления в межфирменных отношениях, вслед за общим и частным, также и единичного разделения труда, усилившего специализацию и кооперирование в промышленности и торговле.

Исторически в лицензионной сфере все началось с поставок лицензиату оборудования, материалов, узлов и частей для налаживания производства по лицензии. Именно таким образом, в частности, было налажено за рубежом производство автомобилей и телевизоров американских моделей. Лицензии в этом случае как бы открывали рынок для дальнейшего коммерческого экспорта. Однако затем сотрудничество продавца и покупателя приобрело более комплексный характер, выражаясь в обмене технологией, частями, разделении производственных программ, субпоставках, совместном производстве или строительстве, сотрудничестве в сбыте и т. д. на долгосрочной основе. Подробное рассмотрение соглашений такого рода выходит за рамки данной работы. Здесь же отметим, что они активно используются американскими корпорациями для технологической специализации своих предприятий в США и за рубежом, поисков субпоставщиков с низкими издержками производства, доукомплектования своей и чужой продукции и т. д.

Особенно широких масштабов такие операции достигли в отношениях между США и Канадой, где их участниками выступают тысячи фирм, а в автопромышленности для стимулирования такого кооперирования заключено специальное соглашение о беспошлинной торговле автомашинами, узлами и частями. Подобные операции бурно развиваются также и в отношениях с Западной Европой, где фирмы США являются каждым пятым иностранным участником межфирменных соглашений о кооперации в нынешней ЕЭС и каждым четвертым в ее историческом ядре - "шестерке".

Например, американская "Вэриан" и английская "Электрикл энд мюзикл индастриз" так разделили свои производственные программы, что в США они совместными усилиями выпускают рентгеноаппаратуру, а в Англии - изделия электроники.

Более того, технологическое кооперирование начинает менять традиционный характер разделения труда между США и развивающимися странами, фирмы которых становятся поставщиками уже не только сырья, но и трудоемких и материалоемких комплектующих изделий и полуфабрикатов, а в самое последнее время - даже отдельных наукоемких узлов. На этом специализируется ряд фирм Сингапура, Филиппин и других государств, а вдоль мексиканского берега Рио-Гранде вырос целый комплекс предприятий, поставляющих в США электронные компоненты. Все это в целом способствует экономии трудозатрат и повышению эффективности производства головных предприятий США.

В заключение необходимо отметить, что как при продаже лицензий, так и особенно при поисках партнеров в технологическом кооперировании фирмы США весьма тщательно подходят к выбору контрагентов, предпочитая в первую очередь фирмы с солидной репутацией и прочной финансовой базой, обладающие определенным научно-техническим потенциалом и динамичной коммерческой политикой.

Контакты продавца и покупателя не кончаются с передачей технологии. Наоборот, продавец помимо обмена улучшениями оказывает покупателю помощь в рекламе, повышении качества, нахождении новых сфер применения и пр. с тем, чтобы заинтересовать партнера в долгосрочном сотрудничестве. Наконец, лицензионные связи самым активнейшим образом используются для подкрепления ограничительной деловой практики и монополистических сговоров с целью подавления конкуренции и раздела рынка, о чем подробнее сказано в § 5 данной главы.